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拍賣管理辦法

 

第一章 总 则

 

第一条 为规范拍賣行为,维护拍賣秩序,推动拍賣业的对外开放,促进拍賣业健康发展,根据《中华人民共和国拍賣法》(以下简称《拍賣法》)和有关外商投资的法律、行政法规和规章,制定本办法。

 

第二条 本办法适用于中华人民共和国境内拍賣企业进行的拍賣活动。 各种经营性拍賣活动,应当由依法设立的拍賣企业进行。

 

第三条 本办法所称拍賣企业,是指依法在中国境内设立的从事经营性拍賣活动的有限责任公司或者股份有限公司。

 

第四条 商务部是拍賣行业主管部门,对全国拍賣业实施监督管理。 省、自治区、直辖市人民政府(以下简称省级)和设区的市人民政府 ( 以下简称市级 ) 商务主管部门对本行政区域内的拍賣业实施监督管理。

 

第五条 拍賣企业从事拍賣活动,应当遵守《拍賣法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定,遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

 

第二章 拍賣企业的设立、变更和终止

 

第六条 申请设立拍賣企业的投资者应有良好的信誉,无违反中国法律、行政法规、规章的行为。

 

第七条 设立拍賣企业,应当具备下列条件:
(一)有一百万元人民币以上的注冊资本;
(二)有自己的名称、組織機構和章程;
(三)有固定的辦公場所;
(四)有三名以上取得拍賣業從業資格的人員,其中至少有一名是拍賣師;並有與主營業務密切聯系的行業從業資格的專職或兼職人員;
(五) 有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍賣业务规则;
(六)符合商務主管部門有關拍賣行業發展規劃。

 

第八条 申请设立拍賣企业,应当提交下列材料:
(一)申請書;
(二)公司章程、拍賣業務規則;
(三)工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核准通知書》;
(四)擬任法定代表人簡曆和有效身份證明;
(五)擬聘任的拍賣師執業資格證書及從業人員的相關資質證明;
(六)固定辦公場所産權證明或租用合同;

 

第九条 拍賣企业从事文物拍賣的,应当遵循有关文物拍賣的法律、行政法规的规定。国家行政机关依法没收的物品,充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品,充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍賣应由具有相应拍賣资格的拍賣企业承担,具体资格条件由省级商务主管部门会同有关部门依据规范管理、择优选用的原则制定,并报商务部备案。

 

第十条 拍賣企业的名称应当符合企业名称登记管理的有关规定。拍賣企业名称中的行业表述应当标明拍賣字樣。

 

第十一条 拍賣企业申请设立分公司,应当符合下列条件:
(一)符合拍賣业发展规划;
(二)年檢合格;
(三)企业的注冊资本不少于五百万元人民币且全部缴清,拍賣企业对每个分公司,需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物;
(四)分公司应有两名以上取得拍賣业从业资格的人员,并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员;
(五)有固定的辦公場所;
(六)经营拍賣业务三年以上,最近两年连续盈利,其上年拍賣成交额超过五千万元人民币;或者上年拍賣成交额超过二亿元人民币。

 

第十二条 拍賣企业设立分公司,申请人需要提交下列材料 :
(一)擬設立分公司的申請報告;
(二)企業法人營業執照副本(複印件);
(三)最近兩年經會計師事務所審計的年度財務會計報表;
(四)擬任分公司負責人簡曆及有效身份證明;
(五)擬聘任的拍賣師執業資格證書及從業人員的相關資質證明;
(六)固定辦公場所的産權證明或租用合同。

 

第十三条 设立拍賣企业及分公司,按照下列程序办理: 申请设立拍賣企业及分公司,应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后,报省级商务主管部门核准并颁发拍賣经营批准证书。申请人持拍賣经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。 省级商务主管部门对拍賣企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。 拍賣经营批准证书由商务部统一印制。

 

第十四条 拍賣企业向工商行政管理机关申请变更注冊登记项目前,应当先报省级商务主管部门核准,并由其换发拍賣经营批准证书。

 

第十五条 拍賣企业及分公司自领取拍賣经营批准证书之日起,六个月内未领取營業執照,其拍賣经营批准证书自动失效。 拍賣企业及分公司成立后六个月未开业,或开业后连续六个月无正当理由未举办拍賣会或没有营业纳税证明的,由有关部门依法吊销其營業執照,商务主管部门收回拍賣经营批准证书。

 

第十六条 拍賣企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的;或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的;或者因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由有关部门依法注销。

 

第三章 外商投资拍賣企业的设立、变更和终止

 

第十七条 外商投资拍賣企业可以从事经营性拍賣活动,法律、行政法规另有规定的除外。

 

第十八条 鼓励具有较强的经济实力、先进的拍賣技术和经营管理经验、广泛的国际拍賣营销网络的外国投资者设立外商投资拍賣企业。

 

第十九条 设立外商投资拍賣企业除应符合本办法第七条的规定外还应当符合下列条件:
(一)符合外商投资企业注冊资本和投资总额的有关规定;
(二)外商投资拍賣企业的经营期限一般不超过三十年,在中西部设立外商投资拍賣企业的经营期限一般不超过四十年。

 

第二十条 已批准设立的外商投资拍賣企业申请设立分公司的,除符合本办法第十一条外,还应按时参加外商投资企业联合年检并年检合格。

 

第二十一条 设立外商投资拍賣企业,申请人除提交本办法第八条规定的材料外 , 还应提交下列材料:
(一)合同、章程(外资拍賣企业只报送章程)及其附件等;
(二)投资各方的银行资信证明、登记注冊证明(复印件);
(三)投資各方經會計師事務所審計的最近一年的審計報告;
(四)中国投资者拟投入到中外合资、合作拍賣企业的国有资产的评估报告;
(五)拟设立外商投资拍賣企业董事会成员名单及投资各方董事委派书。
外商投资拍賣企业设立分公司,申请人除提交本办法第十二条规定的材料外,还应提交企业验资报告。

 

第二十二条 设立外商投资拍賣企业及分公司,按照下列程序办理: 申请人应向商务部报送第二十条规定的申请材料。商务部应自收到全部申请材料之日起在规定时间内作出是否批准的决定,对于批准设立的,颁发外商投资企业批准证书和拍賣经营批准证书,对于不批准的,应说明原因。 申请人应当自收到外商投资企业批准证书和拍賣经营批准证书之日起一个月内,向所在地工商行政管理机关办理登记手续。 商务部对外商投资拍賣企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。

 

第二十三条 外商投资拍賣企业向工商行政管理机关申请变更注冊登记项目前,应当报商务部核准,并换发拍賣经营批准证书和外商投资企业批准证书。

 

第二十四条 外商投资拍賣企业及分公司成立后六个月未开业,或开业后连续六个月无正当理由未举办拍賣会或没有营业纳税证明的,由有关部门依法吊销其營業執照,商务部收回拍賣经营批准证书。

 

第二十五条 外商投资拍賣企业根据章程规定事由、股东会或董事会决议或其他事由解散的;或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的;或者因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由有关部门依法注销。

 

第四章 拍賣从业人员及拍賣活动

 

第二十六条 国家对拍賣专业技术人员实行执业资格制度,获得拍賣师执业资格证书的人员,经注冊后,方可主持拍賣活动。 本办法所称拍賣师是指经全国统一考试合格,取得人事部、商务部联合用印的,由中国拍賣行业协会颁发的《中华人民共和国拍賣师执业资格证书》,并经注冊登记的人员。

 

第二十七条 拍賣师只能在一个拍賣企业注冊执业且不得以其拍賣师个人身份在其他拍賣企业兼职; 拍賣师不得将《中华人民共和国拍賣师执业资格证书》借予他人或其他单位使用。

 

第二十八条 拍賣师可以变更执业注冊单位。拍賣师变更执业注冊单位的,应当向中国拍賣行业协会办理注冊变更手续。 中国拍賣行业协会应将拍賣师注冊登记及变更情况每月定期报商务部备案。

 

第二十九条 下列物品或者财产权利禁止拍賣:
(一)法律、法規禁止買賣的;
(二)所有權或者處分權有爭議,未經司法、行政機關確權的;
(三)尚未辦結海關手續的海關監管貨物。

 

第三十条 拍賣企业应当依法开展拍賣活动,不得有下列行为:
(一)出租、擅自转让拍賣经营权;
(二)对拍賣标的进行虚假宣传,给买受人造成经济损失;
(三)雇佣未依法注冊的拍賣师或其他人员充任拍賣师主持拍賣活动的;
(四)采用恶意降低佣金比例或低于拍賣活动成本收取佣金,甚至不收取佣金(义拍除外)或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的;
(五)其他违反法律法規的行为。

 

第三十一条 拍賣企业发现拍賣标的中有公安机关通报协查物品或赃物,应当立即向所在地公安机关报告。

 

第三十二条 竞买人委托他人代理竞买的,应当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。 授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和期间。

 

第三十三条 拍賣实施前,拍賣企业与委托人应当就拍賣未成交的有关事宜或因委托人中止或终止拍賣所造成损失的赔偿责任等事项达成书面协议。

 

第三十四条 对委托人送交的拍賣物品,拍賣企业应当由专人负责,妥善保管,建立拍賣品保管、值班和交接班制度,并采取必要的安全防范措施。

 

第三十四条 对委托人送交的拍賣物品,拍賣企业应当由专人负责,妥善保管,建立拍賣品保管、值班和交接班制度,并采取必要的安全防范措施。

 

第三十五条 拍賣企业举办拍賣活动,应当根据拍賣标的物的属性及拍賣的性质,按照《拍賣法》及相关法律、行政法规规定的日期进行公告。公告应当发布在拍賣标的所在地以及拍賣会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他有同等影响的媒体。

 

第三十六条 拍賣企业应当在拍賣会前展示拍賣标的,为竞买人提供查看拍賣标的的条件并向竞买人提供有关资料。 展示时间应不少于两日,鲜活物品或其他不易保存的物品除外。

 

第三十七条 拍賣企业有权查明或者要求委托人书面说明拍賣标的的来源和瑕疵。 拍賣企业应当向竞买人说明其知道或者应当知道的拍賣标的的瑕疵。

 

第三十八条 法律、行政法规和规章对拍賣标的受让人有特别规定的,拍賣企业应当将标的拍賣给符合法律、行政法规和规章要求的竞买人。 拍賣标的是依照法律、行政法规和规章规定需要行政许可的经营资格且依法可以转让的,委托人应在拍賣前应当征得行政许可机关的同意。

 

第三十九条 拍賣企业可以在拍賣会现场设立委托竞买席,并在拍賣会开始时对全体竞买人作出说明。

 

第四十条 有下列情形之一的,应当中止拍賣:
(一)没有竞买人参加拍賣的;
(二)第三人对拍賣标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的;
(三)委托人在拍賣会前以正当理由书面通知拍賣企业中止拍賣的;
(四)发生意外事件致使拍賣活动暂时不能进行的;
(五)出現其他依法應當中止的情形的。
中止拍賣由拍賣企业宣布。中止拍賣的事由消失后,应恢复拍賣。

 

第四十一条 有下列情形之一的,应当终止拍賣:
(一)人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍賣标的无处分权并书面通知拍賣企业的;
(二)拍賣标的被认定为赃物的;
(三)发生不可抗力或意外事件致使拍賣活动无法进行的;
(四)拍賣标的在拍賣前毁损、灭失的;
(五)委托人在拍賣会前书面通知拍賣企业终止拍賣的;
(六)出現其他依法應當終止的情形的。
终止拍賣由拍賣企业宣布。拍賣终止后,委托人要求继续进行拍賣的,应当重新办理拍賣手续。

 

第四十二条 外商投资拍賣企业与内资拍賣企业联合在中华人民共和国境内举办拍賣会的,其拍賣标的应符合法律、行政法规及本办法的有关规定。

 

第五章 监督管理

 

第四十三条 商务部组织制定有关拍賣行业规章、政策,指导各地制定拍賣行业发展规划,依法建立拍賣业监督核查、行业统计和信用管理制度;负责拍賣行业利用外资的促进与管理;对拍賣行业自律组织进行业务指导。

 

第四十四条 省级商务主管部门负责制定和实施本地区拍賣行业发展规划,并将规划报商务部备案。 省级商务主管部门应建立本地区拍賣企业和从业人员的监督核查和行业统计及信用管理制度;负责设立拍賣企业和分公司的审核许可;管理与指导本地区的拍賣行业自律组织。 省级商务主管部门应当创造条件,建立与拍賣企业、其他有关行政机关计算机档案系统互联网络,对拍賣经营活动监督检查的情况和处理结果应当予以记录。每年度应当出具对拍賣企业的监督核查意见。对核查不合格的拍賣企业,应当责令限期整改,并将核查情况通报有关部门。

 

第四十五条 拍賣行业协会依法并根据章程,对拍賣企业和拍賣师进行监督。拍賣行业协会应当制定拍賣行业规范,加强行业自律管理,协调会员企业与政府有关部门及会员企业之间的关系,为会员企业提供服务,维护会员企业的合法权益。 中国拍賣行业协会在商务部的指导下,具体实施全国拍賣企业信用管理制度和组织拍賣师考试、考核和资格认定工作。

 

第六章 法律责任

 

第四十六条 未经许可从事经营性拍賣活动的企业,应依照国家有关规定予以取缔。

 

第四十七条 拍賣师违反本办法第二十六条、第二十七条规定或有向监管部门隐瞒情况、提供虚假材料等其他违规行为的,省级商务主管部门可将其违规事实及处理建议通告中国拍賣行业协会,中国拍賣行业协会应依照有关规定对违规拍賣师进行处理,并将处理结果在十个工作日内书面抄送拍賣师执业地省级商务主管部门和行业协会。

 

第四十八条 拍賣企业违反本办法第二十九条规定,对买受人造成损失的,拍賣企业应当给予赔偿;属于委托人责任的,拍賣企业有权向委托人追偿。

 

第四十九条 拍賣企业违反第三十条第(一)项,由省级商务主管部门责令其改正,并处三万元以下罚款。

 

第五十条 拍賣企业违反本办法第三十条第(三)项的规定,由省级商务主管部门视情节轻重予以警告,并处以非法所得额一倍以上的罚款,但最高不超过三万元;没有非法所得的,处以一万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的,拍賣企业应当依法给予赔偿。

 

第五十一条 拍賣企业违反本办法第三十条第(二)项、第(四)项规定的,由有关行政机关依法进行处罚。

 

第五十二条 拍賣企业违反本办法第三十五条、第三十六条规定,拍賣前违规进行公告或展示的,由省级商务主管部门视情节轻重予以警告,责令改正,延期拍賣或处以一万元以下罚款。

 

第五十三条 拍賣企业、委托人违反本办法第三十七条规定,未说明拍賣标的的瑕疵,给买受人造成损害的,买受人有权要求拍賣企业给予赔偿;属于委托人责任的,拍賣企业有权向委托人追偿。 拍賣企业、委托人在拍賣前声明不能保证拍賣标的真伪或者品质的,不承担瑕疵担保责任(以下简称免责声明)。但是拍賣企业、委托人明确知道或应当知道拍賣标的有瑕疵时,免责声明无效。

 

第五十四条 拍賣成交后,委托人没有协助买受人依法办理证照变更、产权过户手续,造成买受人或拍賣企业损失的,委托人应当依法给予赔偿。 委托人提出中止或者终止拍賣,给拍賣企业或者竞买人造成损失的,应当依法给予赔偿。

 

第五十五条 有下列情形之一的,省级商务主管部门或商务部可以撤消有关拍賣企业及分公司设立的许可决定:
(一)工作人員濫用職權、玩忽職守作出准予設立決定的;
(二)违反《拍賣法》和本办法规定的设立条件作出准予设立决定的;
(三)超越法定職權作出准予設立決定的。

 

第五十六条 商务主管部门以及行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的,对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

 

第五十七条 商务主管部门工作人员对在执行公务中获知的有关拍賣企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容,应当按保密规定为其保密,造成泄密的,按有关规定处理。拍賣企业认为向管理机关报送的材料有保密内容的,应注明保密字樣並密封。

 

第七章 附 则

 

第五十八条 农产品批发市场、机动车交易市场等商品交易市场引入拍賣方式及利用互联网经营拍賣业务的管理,原则上参照本办法执行,具体办法另行制定。

 

第五十九条 国有独资拍賣企业应按照国家有关规定进行改制。

 

第六十条 本办法由商务部负责解释。

 

第六十一条 本办法自 2005 年 1 月 1 日起施行。

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